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CNBV sancionó a 308 financieras en el 2013
La CNBV impuso este año 308 sanciones a entidades financieras reguladas, así como a personas físicas y morales. Las multas saldadas suman a la fecha 151 mdp.
En 2013 se impusieron 308 sanciones a entidades financieras reguladas derivadas de distintas actividades indebidas en el sector financiero, por un monto total de 252 millones de pesos, de las cuales se pagaron a la fecha 151 millones de pesos, esto es 60% del total, dio a conocer la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Sin embargo, el año pasado la CNBV multó tan sólo al banco HSBC México con 379 millones de pesos por actos de lavado de dinero, los cuales fueron pagados íntegramente al finalizar 2012, por lo que dicha sanción es la más alta impuesta a una empresa financiera en México desde que se lleva registro de estas operaciones.
Actualmente la CNBV se encuentra en proceso de cobro de 181 millones de pesos en 682 sanciones, de las cuales 392 se encuentran en litigios por un importe total de 104 millones de pesos, mientras que el resto de las sanciones, las empresas involucradas están inconformándose con la autoridad financiera directamente.
La CNBV detalló que de 2008 a noviembre de 2013 impuso 1,145 sanciones por un monto total de 958.9 millones de pesos, de los cuales se han pagado al día de hoy 713.10 millones de pesos, por lo que las multas de 2013 representaron 21.17% del total histórico.
Dentro de las irregularidades que la CNBV sancionó este año están la de omitir enviar dentro del plazo establecido su reporte de operaciones relevantes; por un faltante de capital neto en sus estados financieros; por celebrar operaciones que van en contra de los sanos usos y prácticas del mercado; y por realizar modificaciones a sus estatutos sociales sin ser sometidos a la previa aprobación de la CNBV, entre otros ilícitos.
En reunión con medios, Jaime González Aguadé, presidente de CNBV aseguró, "Una vez que se publique la reforma financiera se podrá dar a conocer las sanciones, a pesar de que no estén en firme, sin que importe si las irregularidades las cometieron en otros años".
Sin embargo, el funcionario aclaró que esas 392 sanciones que están en litigio al día de hoy, no se podrán dar a conocer hasta que se confirmen legalmente, porque les aplica la regulación previa.
Actualmente, la Ley prohíbe que la CNBV de a conocer las sanciones impuestas a las entidades financieras, hasta que estás sean ratificadas por un juez en caso de que se lleven a un recurso de amparo o de inconformidad ante un juzgado civil.
Este fue el caso de HSBC, en el que se dio a conocer actos de lavado de lavado de dinero por parte del narcotráfico y de grupos terroristas derivados de una investigación del Senado de Estados Unidos en 2012, sin embargo, la CNBV detectó estas irregularidades en el país desde 2008, la cual no pudo dar a conocer públicamente hasta que el banco inglés se desistió del amparo promovido en el país.
EN NÚMEROS
- 392 sanciones impuestas por la CNBV se encuentran en litigio actualmente.
- 379 millones de dólares es la multa que pagó el año pasado HSBC, por prácticas de lavado de dinero.
- 21.17% de las sanciones impuestas desde el 2008 a la fecha se aplicaron en el 2013.