CNBV multa a Vector con 7.2 mdp

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) anunció la imposición de siete sanciones en contra de Vector Casa de Bolsa (Vector) por un monto total de siete millones 241 mil 52.80 pesos por infracciones a la normatividad en materia de asesoría de inversiones y prácticas de venta.

Esta información, refiere, viene del seguimiento de una serie de investigaciones que ha realizado a diversas casas de bolsa en el sector, para verificar el cumplimiento de la Ley del Mercado de Valores (LMV) y de las Disposiciones de Carácter General, en particular sobre asesoría y prácticas de venta de valores.

Como resultado de estas investigaciones, la CNBV impuso dichas sanciones que, una vez agotados los procedimientos que señala la normativa aplicable, Vector pagó y acató la sanción impuesta, cumpliéndose así las condiciones estipuladas en el artículo 391 de la LMV para la divulgación de sanciones.

En un comunicado, el organismo expuso que la sanción se emite en virtud a transgresiones a los artículos 189, 190, 264 y 370 de la LMV, en relación con el 118, 119 y 120 de las disposiciones de carácter general que de esta legislación emanan.

Así como algunos supuestos, en concordancia con lo dispuesto por la Tercera y Cuarta de las Reglas de la Norma de Autorregulación, emitida por la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB).

Las infracciones a la normatividad se derivan de casos específicos en los temas de prácticas de venta y asesoría de inversiones y no implican fallas generalizadas en la operación de dicho intermediario.

Así, detalla, los casos asociados a estas infracciones son: por deficiencias en los lineamientos y políticas de perfilamiento de clientes, toda vez que no categorizó productos o servicios financieros que podrán ofrecerse a la clientela, en función de su perfil institucional.

Por emitir recomendaciones en tres notas estructuradas no acordes al perfil de inversión de clientes, ni dar a conocer los riesgos inherentes a los valores operados; por omitir adoptar las providencias necesarias para que los valores que se operen a través del Sistema Internacional de Cotizaciones fueran adquiridos sólo por inversionistas calificados.

En el caso de una emisión, en particular por omitir proporcionar a su clientela la información necesaria para una adecuada toma de decisiones de inversión y en algunos casos, la renovación forzosa de una emisión, a algunos de sus clientes.

Asimismo, por permitir la comunicación entre las áreas de Mesa de Dinero y de Promoción y no contar con procedimientos internos que le permitieran establecer murallas chinas entre dichas áreas; y por no contar, en ciertos casos, con la evidencia física respecto de las instrucciones recibidas para la realización de las operaciones.

Con este hecho, expone el reporte, la CNBV reafirma su compromiso de hacer cumplir el marco normativo aplicable y sancionar las infracciones al mismo, en línea con el objetivo de establecer un mercado bursátil equitativo, eficiente y transparente, en protección de los intereses del público inversionista .

En ese sentido, revela que continúa en investigaciones a otras casas de bolsa en las que se han detectado incumplimientos de naturaleza similar a lo establecido en la LMV y disposiciones, y que publicará conforme al marco legal vigente.

klm