La SEC multa con 1,100 millones de dólares a bancos en EU por no guardar sus comunicaciones

La Comisión de Bolsa y Valores estadounidense (SEC, por sus siglas en inglés) multó a una decena de firmas de inversión de Estados Unidos con una sanción conjunta de 1,100 millones de dólares por no guardar registros de sus comunicaciones internas, según informó en un comunicado.

"En última instancia, las finanzas depende de la confianza. Al fallar a la hora de cumplir sus obligaciones de registros, los participantes del mercado que multamos han fallado en mantener esa confianza", indicó el presidente de la SEC, Gary Gensler.

La SEC sancionó con 125 millones de dólares a Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS.

Asimismo, multó con 50 millones de dólares a Jefferies y Nomura, mientras que la firma Cantor Fitzgerald & Co abonará una multa de 10 millones.

Entre enero de 2019 y septiembre de 2021, los empleados de estas firmas se comunicaron sobre asuntos de negocio usando aplicaciones de mensajería en sus dispositivos personales. Por ello, los bancos no mantuvieron registros de estas conversaciones, contraviniendo la legislación estadounidense actual.

Las firmas se han comprometido a realizar revisiones exhaustivas sobre sus políticas y procedimientos respecto a cómo guardar comunicaciones electrónicas encontradas en dispositivas personales.