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Aplican cinco multas a Multiva
La comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso cinco sanciones a Multiva Casa de Bolsa por infringir la Ley del Mercado de Valores. En conjunto, el monto de las infracciones ascendió a 311,650 pesos.
La comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso cinco sanciones a Multiva Casa de Bolsa por infringir la Ley del Mercado de Valores. En conjunto, el monto de las infracciones ascendió a 311,650 pesos.
La dependencia precisó que las multas, cada una por 62,330 pesos, se debieron a que el intermediario mostró deficiencias en la administración integral de riesgos, faltas en su sistema de remuneración e insuficiencias en sus manuales internos, tanto de capitalización como fiduciario.
La casa de Bolsa también observó anormalidades que se relacionan con riesgos tecnológicos y respecto de las políticas de sus sistemas en materia de lavado de dinero.
Otros sancionados
La CNBV aplicó dos sanciones a Más Fondos por 336,450 pesos cada una. La primera porque, luego de una visita de inspección, notó que diversos expedientes no cumplían con los requerimientos que establecen las disposiciones.
Otra de las multas se debió a que la sociedad no contó, al momento de la revisión, con los mecanismos de comunicación que deben incluir los manuales institucionales.
A Gestión Santander le aplicó cinco sanciones. Los motivos se derivan de que aplicó cuotas a las sociedades de inversión por concepto de administración de activos antes de que las aprobara el consejo de administración.
Otra de las multas se derivó como resultado de la revisión a las carteras de diversos fondos, pues no se ajustó a las disposiciones de carácter general en cuanto a la clasificación de sus operaciones.
En julio pasado, la autoridad supervisora también aplicó tres multas en contra de la Casa de Bolsa Ixe-Banorte por cerca de 2 millones de pesos por violar la Ley del Mercado de Valores.
El intermediario omitió proporcionar a su clientela la información necesaria para la adecuada toma de decisiones de inversión.
Por este incumplimiento, la sanción ascendió a 388,560 pesos.