CNBV multa a Casa de Bolsa Banorte por malas prácticas

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) dio a conocer la imposición de una sanción a Casa de Bolsa Banorte Ixe por un monto de 15,251,100 pesos, por la celebración de operaciones contrarias a las adecuadas prácticas de venta.

De acuerdo con el comunicado de la dependencia y conforme a la verificación que realiza del cumplimiento de la Ley del Mercado de Valores (LMV), encontró algunas inconsistencias en cuanto a la adecuada prestación de servicios de inversión y prácticas de venta de valores.

La CNBV informó que también impuso a dos apoderados para celebrar operaciones con el público inversionista de dicho intermediario, diversas multas y la suspensión para desempeñarse en el sistema financiero mexicano en toda aquella actividad que tenga relación con las funciones que realizaban al momento de cometerse las infracciones.

Estas dos personas han cubierto el pago de las multas administrativas que les fueron impuestas por las cantidades de 259,110.93 pesos y 202,103.37 pesos, y están dando cumplimiento a la sanción consistente en la suspensión por seis meses, a cada uno de ellas, para desempeñarse en el sistema financiero mexicano en toda aquella actividad que tenga relación con las funciones que realizaban al momento de cometerse las infracciones.

En términos generales, las infracciones a la LMV en que incurrieron, tanto Ixe Casa de Bolsa como las personas físicas que actuaron con el referido carácter de apoderados para celebrar operaciones con el público en general, fueron las siguientes:

1. La celebración de operaciones no acordes a los perfiles de inversión de sus clientes;
2. No proporcionar a sus clientes la información necesaria para una adecuada toma de decisión de inversión y sobre los riesgos implícitos de los productos o servicios financieros ofrecidos;
3. No proporcionar evidencia o no contar con las instrucciones de compra para un determinado tipo de valor, tratándose de contratos de intermediación bursátil con manejo no discrecional, y
4. Contravenir los sanos usos y prácticas de mercado.

Con base en lo anterior y una vez instaurados los procedimientos aplicables, Casa de Bolsa Banorte Ixe, así como los dos apoderados para celebrar operaciones con el público inversionista pagaron y acataron las sanciones impuestas, cumpliéndose así las condiciones estipuladas en el artículo 391 de la LMV para divulgar dichas sanciones impuestas.

Es importante destacar que las infracciones a la normatividad aplicable en materia de servicios de inversión (prácticas de venta) en que incurrió dicha intermediaria, derivan de casos específicos que de ninguna manera implican fallas generalizadas en su operatividad, razón por la cual se estima pertinente señalar que después de la fusión de la que se deriva Casa de Bolsa Banorte Ixe, este intermediario ha establecido mayores controles, procedimientos y políticas enfocados en evitar que estas conductas puedan presentarse en un futuro y para apegarse al marco regulatorio que le resulta aplicable", detalla el comunicado.

Estas acciones y la reciente expedición y modificaciones de las disposiciones en materia de servicios de inversión, son muestra del compromiso de la CNBV por proteger al público inversionista, con el fin de impulsar el desarrollo de un mercado de valores equitativo, eficiente y transparente, dio a conocer la dependencia.

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