¿Qué medidas ha tomado la CNBV en contra de Black Wallstreet Capital?

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha impuesto un total de 18 sanciones al sector de asesores de inversión, figura por la cual opera la firma Black Wallstreet Capital, misma que se puso en los reflectores debido a un operativo en sus instalaciones donde se detuvieron a cinco personas y fueron aseguradas armas de fuego, dinero en efectivo, así como estupefacientes.

De acuerdo con el registro de sanciones de la CNBV, estas 18 multas, impuestas a distintas firmas, suman un total de 14.2 millones de pesos y las multas impuestas datan del 2021 a la fecha.

Según el registro, en agosto del 2022 se impuso una sanción a BWC Independiente, (razón social de Black Wallstreet Capital) por 806,000 pesos, debido a que no contó con lineamientos para la difusión relativa a los productos financieros que ofrece, las actividades y servicios que presten, así como las comisiones cobradas.

Esto, de acuerdo con la sanción, significa infringir la Ley del Mercado de Valores. El año de ocurrencia fue en 2018 y hasta la fecha no se tiene registro de otra sanción más a esta firma encabezada por Juan Carlos Minero Alonso— uno de los detenidos— y Guillermo Arturo Delgado Olguín.

La semana pasada en la Colonia Anzures, delegación Miguel Hidalgo en la Ciudad de México, autoridades capitalinas llevaron a cabo un operativo en las instalaciones de Black Wallstreet Capital, donde también se detuvo al peruano Juan Carlos Reynoso, que ha sido señalado por formar parte de un esquema piramidal de criptomonedas llamado OmegaPro.

Según la CNBV, los asesores en inversiones son personas físicas y morales que sin ser intermediarios del mercado de valores proporcionan de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros.

Dentro de sus funciones permitidas se encuentra la asesoría de inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada.

Los asesores en inversiones están obligados a registrarse ante la CNBV y ser supervisados por esta autoridad. Black Wallstreet Capital está registrada ante dicha autoridad desde el 2016 bajo el folio 30072; sin embargo, solo existe una sanción contra ella.

Del total de sanciones a los asesores en inversiones, ocho corresponden a la firma Vilas y Fuertes Asociados, Asesores Independientes, S.A. de C.V. por un total de 7.6 millones de pesos, debido a fallas en sus controles de prevención de lavado de dinero.

Asimismo, en el portal de sanciones aparecen cuatro multas impuestas a UBS Asesores México, S.A. de C.V. por más de 3 millones de pesos principalmente por deficiencias en el perfilamiento de clientes.

kg